铸造技术与管理体系
审核诊断报告

1、 审核组：
专家姓名：黄天佑（清华大学）审核组长：李玉顺审核员：祖杰峰

2、 受审核方：
全称：黄石市轻工铸造厂法定代表人：陈保平
地址：湖北黄石市李家坊22号专业代号：27.51
电话：0714-6352334（6663334）传真：0714-6353417（6363417）
邮编：435000

3、审核目的
通过规范化的现场审核，分析诊断影响铸件实物产品合格率的因素，为提高企业质量管理水平和持续改进QMS提供机会。

４、审核时间：自2001年10月25日至2001年10月29日。

５、其他信息：如《现场审核计划》所叙及。

６、审核综述：
6.1 质量管理体系方面
根据GB/T19001：2000标准要求，对已获认证认可GB/T19002：1994QMS进行复审，由三人专家审核组对体系运行的全部组织机构、产品实现的全部过程和相关所有管理者（出差和因公因病者外）进行了较详尽的调查取证，专题调查等，提出10项不合格报告和6项预防措施报告，认定受审核方部分满足2000版体系要求，大部分还应按新标准要求努力改进。特别对质量管理八项原则的深入理解和精心实施应予以关注。在审核期间发现受审核方：

⑴质量方针独具特色；
⑵人力资源在总体意识上、纪律执行状况上尤为良好；
⑶文件控制有序、规范，尤其作业指导书编写较好，《不合格品评审处置单》权责清晰，追溯处置到位，动作迅捷易操作；
⑷产品标识和可追溯性基本满足QS9000要求。

6.2 管理职责方面
该厂组织结构能满足94版要求，权限、职责与沟通基本能够为产品实现提供保证，但对照2000版显"扁平结构"，对技术、质量、质检、设计开发以及采购、供应、销售等适宜性已显不足。对基础设施、工作环境和文件归口管理等职责的更高要求亦显不足，故建议：
在2000版要求基础上，重新构筑高效率的组织结构，加强人力资源和其它资源的管理职能，加强设计开发功能，加强供应销售机能，加强质量管理体系牵头功能，职责到位、减少重叠，避免空缺，使体系更有效地运行。

6.3 资源管理方面
企业重视资源合理配置，尤以对人力资源的配置下了很大功夫，观念新，措施硬，使年轻有学历的专业人员有施展才华的广阔空间。注重培训和培养，注重了人力资源层次的使用。在引进DISA造型线基础上，配置最大财力物力，完善各项设备（包括监视测量设备）使之达到和超过设计能力，炉次提高6倍以上，生产线提高1.2倍，并且抓住机会，上马第二条DISA线，配套装备试验理化楼，策划具体可行，为发展增添巨大动力。

6.4 产品实现方面
各工序作业指导书齐备，编写水平高，规范，其他相关文件也较完整齐全；能根据对产品要求评审结果设计相关工艺，主要原辅材料采购质量基本得到控制；产品生产的关键和特殊过程均得到识别，并设置了控制点，上岗人员持证上岗，主要生产设备基本满足了产品实现的需要。
在产品实现中由于工艺设计、模具制造、参数控制等波动因素较多，致使工序某些环节还不顺畅，影响产品质量提高的潜力大大存在。采用先进的技术、方法、材料和实验方法将是企业升级的绝好途径。

6.5 测量、分析和改进方面
该厂在质检科下设化验室，理化计量室，可以对进货生铁、合金、型砂等元素进行常规化学分析和物理性能分析，金相分析等。目前的灰铸铁、球铁产品都可以实现其常规要求的出厂检验。但由于测量、试验设备的老化，有相当一部分仪器仪表有待更新换代。对部分使用的专业和通用设备（仪器）应予以重新校验。由于化验、计量室外位处邻厂冲压车间，对仪器精度会有大的影响，因此建议厂方尽早实现试（化）验楼的筹建计划。
加强分析手段。采用先进统计方法，积累生产数据；持续改进整体业绩，有待向2000版标准要求靠近。
该厂资源是充足的，发展潜力是巨大的。希望质量管理体系的运行、审核是一个永恒增值的过程，相信该厂一定能够圆满完成这一增值过程。

6.6 现场实施质量技术审核诊断意见
详见《技术审核诊断意见》、《铸件缺陷分析意见》。

6.7 质量体系评价：
a) 审核组认为运行较好的有：5.4.1、6.2.1、6.1、7.5.3、8.3基本达到2000标准。
b) 审核组认为需要改进的有：5.4.2、5.5、7.3、7.4.1、7.5.2、8.2.1（7.2.3）

７ 建议：
在2000版实施、转换中，深入贯彻质量管理八项原则，努力改进和纠正不合格项，推进预防措施以GB/T19001：2000要求，建立保持QMS，使体系处于有效运行和持续改进状态。